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投信投顧業務人員測驗 ─ 應考資訊
「投信」－是我們常聽到的像是基金的募集、從事於有價證券、私募基金等行為，完整名稱為「證券投資信託」，而投信事業指的就是基金公司，經行政院金融監督管理委員會許可，以經營證券投資信託為業的機構。「投顧」－就是投資顧問的意思，對於證券相關商品或經行政院金融監督管理委員會核准有關投資或交易的事項，提供意見分析或建議。
投信投顧業務人員資格條件
投信投顧業務員類別分為：投信投顧業務員(一科)、投信投顧業務員(二科)、投信投顧業務員(三科)、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科。
| 投信投顧業務員(一科)資格 | 取得證券商高級業務員資格者。 |
|---|---|
| 投信投顧業務員(二科)資格 | 取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明。 |
| 投信投顧業務員(三科)資格 | 報考資格(擇一)： 1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。 2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 3.取得證券商業務員資格者。 4.取得證券商高級業務員資格者。註：此項限以臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表報名。 5.89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記之現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員。 6.取得投資型保險商品業務員資格者。 |
| 測驗方式 | 電腦應試、筆試測驗 |
投信投顧業務人員考試日期
| 報名日期 | 每年1月、5月、9月，另辦理「電腦應試」，即時受理報名。 |
|---|---|
| 考試日期 | 每年4月、8月、12月，另辦理「電腦應試」，應考人自行選定「應試考區、日期、時間」。 |
| 報名簡章 | 投信投顧業務員測驗報名 |
※前揭測驗日期及報名期間謹供參考，實際測驗時程請仍以舉辦單位每季報名簡章內說明手冊解公告為準。
投信投顧業務人員測驗科目
信託業業務人員測驗，二科總分達140分為合格，其中任何一科不得低於60分。
| 測驗類別 | 專業科目 | 試題題數 |
|---|---|---|
| 投信投顧業務員(一科) | 1.投信投顧相關法規(含自律規範) | 1.選擇題50題 |
| 投信投顧業務員(二科) | 1.證券投資與財務分析 2.證券交易相關法規與實務 |
1.選擇題50題 2.選擇題50題 |
| 投信投顧業務員(三科) | 1.投信投顧相關法規(含自律規範) 2.證券投資與財務分析 3.證券交易相關法規與實務 |
1.選擇題50題 2.選擇題50題 3.選擇題50題 |
| 投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 | 1.投信投顧相關法規(含自律規範) | 1.選擇題50題 |
投信投顧業務人員合格標準
| 投信投顧業務員(一科) | 該科測驗成績應達70分為合格。 |
|---|---|
| 投信投顧業務員(二科) | 二科總分合計達140分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。 |
| 投信投顧業務員(三科) | 三科總分合計達210分為合格；惟其中有1科成績低於50分者，即屬不合格。 |
| 投信投顧相關法規(含自律規範) | 該科測驗成績應達70分為合格。 |
信託業業務人員考試地點
| 筆試地點 | 分台北考區、台中考區、高雄考區、花蓮考區，應考人應自行選定應試考區，報名後不得更改。 |
|---|---|
| 電腦考試地點 | 台北考區、台中考區、台南考區及高雄考區，「應試考區、日期及測驗科目」請於報名時明確勾選，報名後如需異動，得於測驗日4天前線上申請，逾期恕不受理。 |
金融相關證照
